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商事仲裁中仲裁規則版本的選擇適用問題
發佈時間:2020-11-27 10:52 星期五
來源:長沙仲裁委員會

前言

當事人在合同中約定仲裁條款時,往往僅對仲裁機構的選擇作出了約定,常用的條款表述為“因本合同引起的或者與本合同有關的任何爭議,均同意提交某某仲裁委員會按照其仲裁規則進行仲裁”。部分當事人在簽訂合同時,出於其他考慮,在前述條款的基礎上會進一步對仲裁庭的組成、仲裁地、仲裁語言、實體法等方面進行約定。而實踐中鮮見有當事人在簽訂仲裁協議時會對仲裁規則的版本選擇進行約定,這就可能導致在後續的仲裁過程中就仲裁規則的版本或其中某些條款的適用產生爭議。本文通過對國內外多家商事仲裁機構的不同版本仲裁規則之間的縱向對比,分析了仲裁規則版本選擇可能導致的不同法律後果;在對常見的幾種仲裁規則版本選擇適用方式進行舉例分析後,筆者提出了實踐中如何避免因仲裁規則版本適用問題產生爭議的建議。

一、仲裁規則不同版本導致的不同法律後果

隨着商事仲裁的不斷髮展,國內外商事仲裁的理念、理論、制度等不斷交融、更新迭代,當事人對更全面、開放、務實、高效的仲裁規則需求不斷提高,國際國內商事仲裁機構的仲裁規則在2010年後進入了修訂的高峯期。同一仲裁機構有多個生效仲裁規則的現象越來越普遍,然而,選擇不同的仲裁規則版本可能引發不一樣的法律後果。

(1)不同版本規則導致適用的仲裁程序類型不同

同一標的額的案件,當適用不同版本的仲裁規則時,可能會對應適用不同類型的仲裁程序,進而影響到仲裁庭的人數組成和當事人追求的裁決效率等。例如一個標的額為80萬元的買賣合同糾紛,約定在上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁,在雙方未對仲裁庭的組成達成其他約定的前提下,如若適用的是該仲裁機構2012年版的仲裁規則,則該案適用普通程序,仲裁庭組成應當為3人,裁決應當在組庭之日起6個月內作出。如若適用的是該仲裁機構2013年版的仲裁規則,則該案適用簡易程序,仲裁庭組成應當為1人,裁決應當在組庭之日起3個月內作出。又如一個標的額為300萬元的金融借款合同糾紛,約定在長沙仲裁委員會仲裁,在雙方未對仲裁庭的組成達成其他約定的前提下,如若適用的長沙仲裁委員會2016年版仲裁規則,則該案適用普通程序,仲裁庭組成應當為3人,裁決應當在組庭之日起6個月內作出。而長沙仲裁委員會2018年版仲裁規則新增了第一百零六條:專業規則的制定和適用,同時配套出台了長沙仲裁委員會金融仲裁規則並於2018年10月1日生效。如若該案是在金融仲裁規則生效後受理的案件,若無特別約定,將適用金融仲裁規則中的簡易程序,選定仲裁員的時限、仲裁期限等在2016版仲裁規則簡易程序、普通程序的基礎上都大大地縮短了。

(2)不同版本規則導致適用的送達方式不同

隨着時代的進步和民商事法律中對送達要求的變化,同一仲裁機構不同版本的仲裁規則中對仲裁送達的規定也有可能有差異,進而影響到仲裁的效率、當事人的知情權和隱私權保障等問題。以國內仲裁機構的“公證送達”“公告送達”適用規定演變為例,這兩種送達方式在仲裁機構大多經歷了一個從無到有、從窄到寬,再從寬到窄、從有到無的過程。如北京仲裁委員會的仲裁規則中對“公證送達”的規定,第一次出現在其1997年版的仲裁規則中,2001年版仲裁規則明確規定了普遍適用(含國際仲裁案件)的“公證送達”和“公告送達”(公告程序通常耗時60天以上),在其2004年版仲裁規則中將“公證送達”與“公告送達”兩種方式的適用範圍縮小到限於國內案件,而在其2008年版仲裁規則中,更是直接取消了“公證送達”和“公告送達”這兩種送達方式。除了“公證送達”和“公告送達”外,傳統的郵寄送達地址的範圍也隨着規則版本的不同有着差異。北京仲裁委員會2008年版仲裁規則中“送達”一條第三款中規定為:經合理查詢不能找到受送達人的營業地點、經常居住地或者其他通訊地址而以郵寄、專遞的方式或者能提供投遞記錄的其他任何方式投遞給受送達人最後一個為人所知的營業地點、經常居住地或者其他通訊地址,即視為已經送達。2015年版仲裁規則在2008年版的基礎上,該條中進一步增加了送達人的註冊地、居住地、身份證載明地址、户籍地址、當事人約定的送達地址。

(3)不同規則版本導致的其他問題

不同版本的仲裁規則除了在仲裁程序類型的適用、送達方式這些方面的規定會有不同之外,其他條款的修訂可能也會導致實踐中產生不一樣的法律後果。如斯德哥爾摩商會仲裁院仲裁規則中的責任免除條款,其2010年的仲裁規則中責任免除條款為:仲裁院和仲裁員不就與仲裁相關的行為或疏忽向當事人承擔責任,除非該行為或疏忽構成故意不當或重大過失。該仲裁院2017年的仲裁規則中此條款則變更為:無論是仲裁院、仲裁員、仲裁庭行政祕書,還是仲裁庭指定的專家,均不就與仲裁相關行為或疏忽向當事人承擔責任,除非該行為或疏忽構成故意不當或重大過失。相較於2010年版的仲裁規則,新版的仲裁規則中責任免除的對象從仲裁院、仲裁員擴大到了仲裁院、仲裁員、仲裁庭行政祕書和仲裁庭指定的專家。除此之外斯德哥爾摩商會仲裁院2017年版仲裁規則在舊版的基礎上新增加仲裁費的擔保規定:如果一方當事人未履行提供擔保的指令,仲裁庭可以中止審理或駁回其部分或全部仲裁請求。這一新增的規定可以説是直接關係到當事人的仲裁請求能否得到支持。

二、仲裁規則版本選擇適用的幾種常見規定

按照仲裁的自治性,如若當事人對仲裁規則版本的選擇有約定的,從其約定。當事人在約定仲裁條款時,如若沒有對仲裁規則版本的選擇達成合意,也可以在糾紛發生後達成補充協議,對仲裁規則的版本選擇達成一致意見。在當事人無事先約定,也未達成補充協議的情況下,仲裁機構對仲裁版本的適用主要有以下幾種方式:

(1)仲裁規則未對仲裁規則的版本適用作出明確規定,默認按照仲裁申請的提交時間來適用最新的仲裁規則版本

在此種情況下無論合同簽訂的時間、合同履行的時間、爭議發生的時間如何,只要當事人無事先約定或事後達成補充協議,仲裁機構將主動適用申請人提交仲裁申請時最新版本的有效仲裁規則。如若當事人對仲裁規則版本的適用或者仲裁規則中某些條款的適用有異議,通常按照仲裁規則中“規則適用”或“異議權的行使”等條款來進行決定或處理。如長沙仲裁委員會2018年版仲裁規則中規定:當事人對案件是否應當適用本規則提出異議的,由本會作出決定。北京仲裁委員會2019年版仲裁規則和深圳國際仲裁院2019年版仲裁規則中均規定:當事人知道或者理應知道本規則或仲裁協議中規定的任何條款或條件未被遵守,但仍參加或者繼續參加仲裁程序且未對上述不遵守情況及時向本會或仲裁庭提出書面異議的,視為其放棄提出異議的權利。

(2)仲裁規則中明確規定按照某一特定時間點為界限適用仲裁規則版本

有的仲裁機構會在仲裁規則中明確規定以某一特定時間點為界限適用規則版本,如美國仲裁協會2020年版國際仲裁規則以仲裁開始之日為界限,適用最新生效的該規則:當事人書面同意按本國際仲裁規則仲裁爭議,或者在未指明特定規則的情況下將國際爭議提交美國仲裁協會仲裁,應根據仲裁開始之日有效的本規則進行,當事各方可以書面形式對本規則進行任何修正。又如斯德哥爾摩商會仲裁院2017年版仲裁規則以“仲裁開始之日或指定緊急仲裁員申請提交之日”為界限,適用開始生效的該規則或其修訂本。

(3)以仲裁協議訂立的時間為界限推定適用對應的仲裁規則版本

當事人在簽訂仲裁協議時,對該仲裁機構在今後的一段時間內是否修訂仲裁規則具有不可預見性。出於這種考慮,有的仲裁機構通過以仲裁協議訂立的時間為界限,結合新版仲裁規則生效的時間,來推定當事人在簽訂仲裁協議時的意思表示,進而確定適用的仲裁規則版本。如聯合國國際貿易法委員會2010年版仲裁規則第二條規定:除非各方當事人約定適用本《規則》某一版本,否則應推定雙方當事人於2010年8月15日之後訂立的仲裁協議適用仲裁程序開始之日現行有效的本《仲裁規則》。在2010年8月15日之後通過接受該日之前所作要約而訂立仲裁協議的,此推定不適用。

三、實踐中如何避免因仲裁規則版本適用問題產生爭議

在簽訂仲裁協議前、簽訂仲裁協議中、仲裁程序啓動後的三個環節中,當事人、代理人可以從以下三個方面入手,避免因仲裁規則版本適用問題產生爭議。

(1)簽訂仲裁協議前仔細閲讀擬約定仲裁機構的仲裁規則,瞭解各不同版本仲裁規則的差別和仲裁規則中對版本適用問題的相關規定,篩選出最適宜解決本次糾紛的仲裁規則。

(2)在對仲裁規則充分了解的前提下,當事各方在簽訂仲裁協議時將仲裁規則的版本選擇達成明確的書面約定,或在爭議發生後及時對仲裁規則的版本選擇達成書面的補充協議。

(3)未進行事先的約定,也無法達成補充協議時,及時將仲裁規則版本選擇或個別條款適用的異議提交仲裁機構或仲裁庭,由其作出決定。

結語

仲裁當事人、代理人在簽訂仲裁協議時通常將更多的注意力用在了仲裁機構的選擇、仲裁的審限等具體條款上,而忽略了仲裁規則版本的適用問題。本文對商事仲裁機構不同仲裁規則版本會導致的不同後果進行了簡要的比較分析,並提出了相應的建議,不盡之處敬請斧正。

責任編輯:武卓立
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